一、项目背景及目标

(一) 项目立项背景与市场分析

在数字经济高速发展浪潮中，数据作为关键生产要素的价值日益凸显。金融行业作为数据聚集和应用的核心领域，面临海量、高价值数据处理带来的巨大安全管控挑战：一方面，监管机构（如央行、银保监会等）要求金融机构建立健全数据安全体系架构，压实主体责任；另一方面，客户数据敏感度高，一旦泄露将引发重大声誉与合规风险。传统数据安全管理手段在覆盖范围、执行效率、追溯能力上已难以满足新形势要求，亟需通过数字化、智能化技术重构安全防线。

(二) 建设目标：

本项目紧扣“数智化转型”战略要求，旨在：

1.构建智能主动防护体系：利用技术平台实现事前防范（数据文件识别扫描）、事中管控（加解密、审批、水印）、事后追溯（审计溯源）的全流程自动化安全能力，显著超越被动响应模式。

2.满足监管合规硬性要求：通过平台固化管理流程和技术手段，实现对数据分级分类、权限控制、外发管控、审计留痕等核心合规要求的标准化、可验证落地。

3.实现数据资产精细管控：覆盖数据在终端侧全生命周期的安全防护（采集、存储、使用、共享、归档、销毁），尤其确保敏感数据“可知、可控、可管、可追溯”。

4.赋能业务安全协同：与OA、网盘等核心业务系统无缝集成，实现安全策略与业务流程的深度耦合，保障数据在流转中安全可控，提升业务运营效率与安全性，打造“安全即服务”的体验。

5.构筑客户信任基础：通过实质性加强客户信息保护，显著降低数据泄露风险，捍卫客户隐私权益，为金融产品与服务的创新提供安全基石。

二、创新点

（一）建立文件统一外发通道

本项目创造性打造了覆盖全行的内外网一体化、流程化、去介质化数据外发安全通道。统一归口降风险，将全行所有内外网数据传输统一归口管理，彻底杜绝违规数据外发路径（如私人邮件、USB等），消除“多出口”隐患。流程联动保合规，深度融合行内OA办公系统与网盘，构建完整的“申请-扫描-审批-摆渡”闭环流程。员工在协同办公平台发起申请后，平台自动进行敏感内容识别扫描与策略匹配，并联动网盘完成安全的内外网文件摆渡，全程受控审计。

数据不落地提效率，外发文件无需下载至个人终端本地，统一安全存放于平台，通过企业微信工作台集中展示与受控访问，从根本上切断数据落地泄露风险，同时显著提升跨网协作审批流转效率。

（二）文件分级管控

在文件本地存储及外发审批流程中，基于我行管控要求进行了分级管理，以确保文件的合规性和安全性，不同级别员工可以根据自己的职责和权限，对文件进行不同层次使用。同时，将文件外发及本地提权使用审批流程整合进协同办公平台，并提供灵活的审批配置选项，允许根据文件的类型、重要性等因素，自定义审批流程和审批人员。这使得员工在协同办公平台便可完成全部审批流程，并能够根据不同的情况和需求，快速调整审批流程。

（三）文件溯源

系统支持通过整合文件标签、文件内容、文件名称、文件指纹、文件水印等多维度识别技术，构建了数据“可知、可视、可查、可监”的动态溯源能力。达成文件分布可知、文件流转可视、文件泄露可查、文件使用可监的管控效果。 系统支持对敏感文件的分布状态、流转路径、疑似泄露点及使用行为进行实时监控与可视化呈现，真正实现数据生命周期的透明化管理。当发生敏感文件疑似泄露时，平台可通过导入文件溯源、文件内容片段溯源、文件内容分词溯源等方式，实现敏感数据关联分析、敏感数据流转链路分析，详细记录展示敏感文件数据流转及数据生命周期过程中的敏感操作类型，精确还原数据传播过程。

（四）高可用、高通用性

平台采用容器化集群高可用架构部署，同时具有高性能和高易用性，系统使用高可用容灾架构，能够高效处理大量数据，满足海量数据审计需求。支持部署于多种信创操作系统和国产化芯片上，满足金融行业核心系统自主可控、安全可靠的国产化转型要求。这种高度通用性使得平台能够适应不同的技术环境和需求，提高系统的灵活性和可移植性。

三、项目技术方案

（一）产品原理图

平台采用C/S架构和B/S架构相结合，对网络安全和数据安全提供全IT架构的解决方案。其中，基于C/S架构对客户端代理软件进行管理部署。基于B/S架构实现统一管理配置与审计功能。平台针对敏感数据提供全生命周期的安全管理和审计，安全防护贯穿于数据产生、访问、传输、使用和销毁的过程中，实现事前预测防护、事中安全管控、事后行为审计的目标。

（二）逻辑架构

本平台包括服务端的各类微服务组件（Server）、WEB控制台（Management Console）和客户端代理（Agent）三部分。其中服务器端的微服务组件分为用户认证服务、文件存储服务、审批服务、中间件服务、统一框架服务等。

WEB控制台（Management Console）是防泄密平台的管理界面，用于实现对服务器（Server）的管理，它是整个平台的控制中心，平台中的各个系统都集中在WEB控制台中展现。管理员通过WEB管理平台对客户端和各子系统进行配置、管理。

服务器（Server）是防泄密平台的核心组成部分，是所有策略的存储中心，也是系统运行和维护中心。在服务器上存储用户组织体系、策略以及日志等信息，并支持服务器级群部署；服务器也可可拆分为业务服务器、数据库服务器、文档服务器和日志服务器等进行单独部署，以提高系统性能。所有服务器需要统一授权后才可正常运行相应功能。

客户端代理（Agent）运行在防泄密平台需要控制的计算机终端上，该客户端代理采用安全的方式接受服务器的统一管理，接收服务器下发的策略，并通知相应的功能模块执行相应操作。

（三）部署架构

本平台以mysql数据分离的业务集群架构部署。以五台应用服务器作为业务资源集合。其中三台业务服务器上安装完全相同的终端应用，作为一个单独的、逻辑意义上的服务器向外提供用户管理、策略管理、监控审计服务，并选举一台服务器作为核心节点，此节点上运行的组件负责整个集群的管理和控制，另外两台工作节点只负责运行容器和应用程序；同时，部署两台接入节点业务服务器，用于部署终端业务服务对外提供接口服务，负责向第三方系统提供敏感信息扫描及密文解密能力。

此架构除各节点服务器真实IP外，还需另外为服务器集群申请一个虚拟IP。在系统初始化配置时，会在每台服务器上部署nginx与keepalived服务，并选举一台服务器为核心管理节点（master），其余服务器为工作节点（work）。在数据防泄密平台集群部署完成后，会将虚拟IP暴露给防泄密客户端及第三方系统，实现反向代理机制，避免服务器真实IP暴露。当有外部请求访问虚拟IP时，会通过Keepalived机制，分发给可用的服务器节点，再通过nginx服务负载均衡代理进行请求的转发，将业务处理分摊到集群中每一台业务服务器执行。在系统初始化设置时，默认会将虚拟IP与核心管理节点IP进行绑定。

若核心集群中有一台工作节点宕机，keepalived机制检测到此节点异常，将不会分发服务处理请求到此节点，保证业务不受影响；若核心集群中的管理节点宕机，keepalived机制检测到此节点异常，会在剩余工作节点中选举一台服务器作为管理节点，且不会再分发业务给原管理节点，保证业务不受影响。以两台服务器部署mysql数据库，实现双主同步架构际系统容灾要求。

（四）第三方系统对接

在第三方接口方面，联动人资、网盘和oa办公系统做互联，满足文件外发过程中的接口需求。

1、人资系统对接

本平台的建设，系统用户名及口令均取自行内人资系统，首次进行全量同步，后续每晚定时进行增量同步，字段包括：人员库编码、人员编号、人员姓名、密码（明文入库需加密）、所属单位编码、所属岗位编码、删除状态等；同步逻辑包括系统参数中可配置全量同步/增量同步选项。

全量同步：

获取到所有数据并映射系统内字段，以根组为首节点，对所有数据树型排序，将组织架构信息与人员信息循环写入数据库，若该组织架构或人员信息已存在，则进行数据比对，若有差异，进行更新；若无差异，则跳过。

增量同步：

获取数据并映射系统内字段，进行数据比对。如果组织架构与人员未创建，进行新增；如果部门和账号已经创建，检查部门与用户关联关系，如果用户和部门的隶属关系或用户个人信息发生变更，更新dlp中账号信息，和人资平台保持一致。

2、OA对接流程

部署接入节点，提供敏感数据扫描及解密，当OA系统发出敏感文件扫描请求时，提供需要进行扫描的目标文件信息、需要扫描的目标文件原始路径，调用加密文件判断接口，判断此文件是否需要解密；如果需要解密，则调用解密接口，进行文件解密；在对文件进行解密判断及处理后，调用“对外敏感文件检测"与"对外敏感发现结果推送”接口，对文件进行敏感信息扫描，并将扫描结果反馈给OA；若在扫描前执行过解密动作，需要将解密后的文件，拼接到”对外敏感发现结果推送”接口中，反馈给OA；

3、网盘对接流程

网盘系统与OA系统对接主要为文件外发相关流程。OA确定审批通过的文件及权限（只读、下载、文件有效期-文件在网盘的有效期）流转到内网网盘，由内网网盘再摆渡到DMZ区网盘，DMZ区用户可以带权限（审批通过的只读或下载权限）外发，文件有效期到期后内网、DMZ区网盘自动删除由OA审批流转过来的文件。

四、项目过程管理

本项目采取一次建设、分步实施的方式，分6个阶段历时3个月，短频快地完成了项目建设，后续持续进行系统策略管理优化，取得了良好的效果，实现了终端数据的安全有效管控。

第一阶段（4.1-4.28）：平台部署及基础策略配置阶段。本地化部署数据防泄密平台，制定客户信息等敏感数据扫描规则并测试调优，配置敏感数据扫描规则。

第二阶段（4.15-4.28）：客户端安装调试阶段。先试点后推广，由点到面分批组织全行安装数据防泄密客户端，确保所有终端全部安装并登陆成功，对未登陆用户启用未登陆水印策略，已登陆用户启用桌面或文档水印策略。

第三阶段（4.29-6.4）：敏感数据扫描阶段。对已安装并成功登陆客户端统一后台下发客户信息类敏感数据扫描任务，启动全盘扫描，识别各终端存在的客户敏感信息并反馈给客户端。

第四阶段（5.8-6.4）：敏感数据清理阶段。各终端用户根据扫描结果，对各自终端上的客户信息类敏感数据进行清理。

第五阶段（6.5至今）：数据加密管控。启用敏感数据加密策略，加密数据离开内网环境无法打开。

第六阶段（8.13至今）：数据外发管控。关闭移动存储介质拷出功能，启用OA数据外发审批流程，实现终端侧外发所有数据向互联网进行数据传输统一网盘出口，启用用户异常行为监测、未安装客户断网等策略。

五、运营情况

平台自投产上线以来，运行稳定，无安全事故影响发生。用户数量达3250余个，客户端安装覆盖我行所有办公电脑设备，按照既定要求下发相应管控策略57条，对金融敏感数据的采集、传输、存储、使用、外发等各环节予以标准化的管控，期间对管控策略不断进行优化完善，持续提升我行的数据安全防护能力，确保客户信息和业务数据的安全性和完整性。采取知识宣传和培训，员工的数据安全意识得到了显著提升，能够自觉遵守数据安全相关规定，减少因人为原因导致的数据安全风险，为我行稳健运营提供了坚实保障。

同时通过举办研讨会、培训班等形式，向金融行业内外介绍数据安全治理体系的特点和优势，提高行业认知度和接受度。与金融科技公司、数据安全厂商等建立合作伙伴关系，共同推动项目的推广应用和技术创新。积极分享项目案例，展示项目的实际效果和价值，增强行业信心。

六、项目成效

（一）我行数据安全管理能力提升

项目实施显著提升我行的数据安全管理能力，建立规范化、全周期数据防护体系。为宁夏地区金融行业提供可复制的数据安全实践范本，带动区域同业数据安全标准升级。

（二）全行金融数据安全信心增强

数据安全管理平台的建设使得公众关注的数据安全焦点问题得到解决和回应，有效增强公众对金融安全的信心，促进金融行业健康发展。

（三）风险防控成本显著优化

通过实时监测与构建数据安全管控体系，精准识别并处置潜在的数据泄露威胁，降低了因数据泄露导致的经济损失和法律风险成本。

（四）业务流程效率跃升

平台通过自动化、智能化的数据分类分级和安全管理，提高了业务处理效率，减少了人工干预和错误，提升了银行的运营效率。

（五）增强市场竞争力

建设数据安全管控体系，提升了银行自身的数据安全防护能力，增强了市场竞争力，有助于吸引更多客户和合作伙伴。

七、经验总结

在数字化转型加速推进的背景下，数据安全已成为各行业企业生存发展的关键防线。数据安全管理平台的成功建设与推广，不仅能够有效保护核心数据资产，还能提升企业整体安全防护能力。通过本案例项目的建设，经验总结如下：

一是要注重前期规划，夯实基础，明确方向。通过深度访谈，全面梳理数据使用场景，识别敏感数据类型与分布，结合行业监管要求，明确合规目标，确保需求分析的全面性与合规性。制定清晰地目标与规划，识别关键推广节点，保障项目有序推进。对市场主流产品进行POC测试，从功能适配性、技术成熟度、厂商服务能力、成本预算等多维度进行评估选型，模拟实际应用场景，验证产品是否满足实际需要。

二是扎实项目实施，高效执行，把控细节。采用分阶段部署策略，试点先行，逐步推广。优先对数据敏感度高、业务流程相对简单的部门进行试点，验证平台功能与业务流程的适配性，收集反馈并优化方案后，再向全行推广，降低部署风险。在管控策略制定过程中，根据不同业务场景分类分级管控，优先保障数据的可用性与完整性，在测试推广过程中做好数据备份与验证。

三是做好推广运营，全员参与，保障落地。将数据安全管理提升至全行战略层面，同时将数据安全纳入绩效考核体系，推动全员参与。重点针对文件解密及数据外发环节，采取线上培训，线下辅导的方式，提升用户对平台功能及流程的熟悉程度。策划数据安全主题活动，普及数据防泄密知识，营造全员参与数据安全防护的文化氛围。对违规操作行为进行警示教育，明确处罚标准，强化制度约束力。

四是持续优化更新，动态改进，长效防护。建立监控与评估体系，利用平台审计日志分析，实时监控数据使用异常行为，定期对平台运行效果进行自查，从防护覆盖率、事件响应效率、平台功能迭代等维度量化分析，为策略动态优化提供数据支撑。定期进行数据事件应急演练，模拟数据安全事件场景，组织各部门开展应急演练，检验数据溯源及时间响应处置机制的有效性，提升整体应急处置水平。